3月20日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了科創(chuàng)板科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。提出了科創(chuàng)屬性具體的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。【相關(guān)鏈接：證監(jiān)會(huì)：發(fā)明專(zhuān)利成為科創(chuàng)板科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指標(biāo)】科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指標(biāo)體系采用“常規(guī)指標(biāo)+例外條款”的結(jié)構(gòu)，包括3項(xiàng)常規(guī)指標(biāo)和5項(xiàng)例外條款。企業(yè)如同時(shí)滿(mǎn)足3項(xiàng)常規(guī)指標(biāo)，即可認(rèn)為具有科創(chuàng)屬性；如不同時(shí)滿(mǎn)足3項(xiàng)常規(guī)指標(biāo)，但是滿(mǎn)足5項(xiàng)例外條款的任意1項(xiàng)，也可認(rèn)為具有科創(chuàng)屬性。科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指引（試行）如下： 
       一、支持和鼓勵(lì)科創(chuàng)板定位規(guī)定的相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域中，同時(shí)符 合下列 3 項(xiàng)指標(biāo)的企業(yè)申報(bào)科創(chuàng)板上市： （1）近三年研發(fā)投入占營(yíng)業(yè)收入比例百分之5以上，或近三年研發(fā)投入金額累計(jì)在 6000 萬(wàn)元以上； （2）形成主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的發(fā)明專(zhuān)利5 項(xiàng)以上； （3）近三年?duì)I業(yè)收入復(fù)合增長(zhǎng)率達(dá)到百分之20，或近一年?duì)I業(yè)收入金額達(dá)到 3 億元。 采用《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》二十二條第（五）款規(guī)定的上市標(biāo)準(zhǔn)申報(bào)科創(chuàng)板的企業(yè)可不適用上述第（3）項(xiàng)指標(biāo)中關(guān)于“營(yíng)業(yè)收入”的規(guī)定；軟件行業(yè)不適用 上述第（2）項(xiàng)指標(biāo)的要求，研發(fā)占比應(yīng)在百分之10以上。 
       二、支持和鼓勵(lì)科創(chuàng)板定位規(guī)定的相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域中，雖未達(dá)到前述指標(biāo)，但符合下列情形之一的企業(yè)申報(bào)科創(chuàng)板上市： （1）發(fā)行人擁有的核心技術(shù)經(jīng)國(guó)家主管部門(mén)認(rèn)定具有國(guó)際先行、引領(lǐng)作用或者對(duì)于國(guó)家戰(zhàn)略具有重大意義； （2）發(fā)行人作為主要參與單位或者發(fā)行人的核心技術(shù)人員作為主要參與人員，獲得國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)、國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)、國(guó)家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)，并將相關(guān)技術(shù)運(yùn)用于公司主營(yíng)業(yè)務(wù)； （3）發(fā)行人獨(dú)立或者牽頭承擔(dān)與主營(yíng)業(yè)務(wù)和核心技術(shù)相關(guān)的“國(guó)家重大科技專(zhuān)項(xiàng)”項(xiàng)目； （4）發(fā)行人依靠核心技術(shù)形成的主要產(chǎn)品（服務(wù)），屬于國(guó)家鼓勵(lì)、支持和推動(dòng)的關(guān)鍵設(shè)備、關(guān)鍵產(chǎn)品、關(guān)鍵零部件、關(guān)鍵材料等，并實(shí)現(xiàn)了進(jìn)口替代； （5）形成核心技術(shù)和主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的發(fā)明專(zhuān)利（含國(guó)防專(zhuān) 利）合計(jì) 50 項(xiàng)以上。  三、上海證券交易所就落實(shí)本指引制定具體業(yè)務(wù)規(guī)則。
      以后評(píng)價(jià)科創(chuàng)板企業(yè)科創(chuàng)屬性有了明確了標(biāo)準(zhǔn)，3常規(guī)指標(biāo)和5項(xiàng)例外條款。值得注意的是，常規(guī)指標(biāo)和例外條款中，都有發(fā)明專(zhuān)利數(shù)量的規(guī)定。在常規(guī)指標(biāo)中，要求形成主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的發(fā)明專(zhuān)利5項(xiàng)以上。這里有兩個(gè)條件：一，要具有超過(guò)5項(xiàng)的發(fā)明專(zhuān)利，二，發(fā)明專(zhuān)利要能夠形成主營(yíng)業(yè)務(wù)收入。
      這里的5項(xiàng)專(zhuān)利一定是授權(quán)發(fā)明專(zhuān)利，不能是專(zhuān)利申請(qǐng)，也不能是實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)。文件并沒(méi)有規(guī)定一定要求是中國(guó)專(zhuān)利。此外，一項(xiàng)專(zhuān)利有時(shí)候可以分案申請(qǐng)，或者在不同國(guó)家申請(qǐng)，比如在美國(guó)、歐洲、日本都進(jìn)行了申請(qǐng)，這樣基于同樣的優(yōu)先權(quán)，一項(xiàng)專(zhuān)利申請(qǐng)也能產(chǎn)生幾件專(zhuān)利。那么同一專(zhuān)利家族的不同專(zhuān)利，到底是算一件專(zhuān)利還是多件專(zhuān)利。指標(biāo)并沒(méi)有明確，有待證監(jiān)會(huì)進(jìn)一步解釋。 二，發(fā)明專(zhuān)利要能夠形成主營(yíng)業(yè)務(wù)收入。這一點(diǎn)主要是要求發(fā)明專(zhuān)利對(duì)應(yīng)的產(chǎn)品和技術(shù)形成主營(yíng)業(yè)務(wù)收入。比如企業(yè)生產(chǎn)銷(xiāo)售電腦和鼠標(biāo)，其中電腦的營(yíng)業(yè)收入是1億元，鼠標(biāo)的營(yíng)業(yè)收入是1百萬(wàn)元。企業(yè)在電腦領(lǐng)域有4件發(fā)明專(zhuān)利，在鼠標(biāo)領(lǐng)域40件發(fā)明專(zhuān)利。雖然這家企業(yè)有44件發(fā)明專(zhuān)利，但是還是不符合科創(chuàng)屬性的定位，因?yàn)橹鳡I(yíng)業(yè)務(wù)收入只有4件發(fā)明專(zhuān)利。這種情況稱(chēng)為發(fā)明專(zhuān)利不在點(diǎn)子上。 那么發(fā)明專(zhuān)利如何能夠稱(chēng)為形成主營(yíng)業(yè)務(wù)收入，這個(gè)問(wèn)題有幾種看法，一種是專(zhuān)利的主題和主營(yíng)業(yè)務(wù)的產(chǎn)品與技術(shù)對(duì)應(yīng)，比如主營(yíng)業(yè)務(wù)是電腦，那么專(zhuān)利的主題是關(guān)于計(jì)算機(jī)方面的即可，另一種觀點(diǎn)是專(zhuān)利的權(quán)利要求覆蓋主營(yíng)業(yè)務(wù)的產(chǎn)品或技術(shù)，也就是專(zhuān)利的保護(hù)范圍一定與主營(yíng)業(yè)務(wù)的產(chǎn)品與技術(shù)對(duì)應(yīng)，相關(guān)的專(zhuān)利是真能夠控制到主營(yíng)業(yè)務(wù)的市場(chǎng)。后一種判定方法比較科學(xué)，但是操作與評(píng)價(jià)難度也較大。 
       對(duì)于軟件類(lèi)企業(yè)，并沒(méi)有要求形成主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的發(fā)明專(zhuān)利 5 項(xiàng)以上，但是研發(fā)占比應(yīng)在百分之10以上。
      在例外條款中，第5款規(guī)定：形成核心技術(shù)和主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的發(fā)明專(zhuān)利（含國(guó)防專(zhuān)利）合計(jì) 50 項(xiàng)以上。這一條更加突出發(fā)明專(zhuān)利的重要性，也就是說(shuō)企業(yè)的研發(fā)投入占比，營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率或營(yíng)業(yè)金額都達(dá)不到要求，但是只要形成核心技術(shù)和主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的發(fā)明專(zhuān)利（含國(guó)防專(zhuān)利）合計(jì) 50項(xiàng)以上，就表明有科創(chuàng)屬性。 但這里要注意的是，這些發(fā)明專(zhuān)利也不能隨便申請(qǐng)，要求能夠形成核心技術(shù)與主營(yíng)業(yè)務(wù)收入，專(zhuān)利與主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的對(duì)應(yīng)如上文所屬，具體采用主題涉及的標(biāo)準(zhǔn)還是權(quán)利要求覆蓋的標(biāo)準(zhǔn)，有待證監(jiān)會(huì)明確。至于如何證明屬于核心技術(shù)，這一點(diǎn)通過(guò)目前已經(jīng)成功上市的企業(yè)經(jīng)驗(yàn)，可以通過(guò)專(zhuān)利的引用數(shù)據(jù)，專(zhuān)利在市場(chǎng)的影響力，專(zhuān)利對(duì)應(yīng)的產(chǎn)品收入，專(zhuān)利的獎(jiǎng)項(xiàng)等多種要素確定。 總之，在證監(jiān)會(huì)發(fā)布的科創(chuàng)板科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中，無(wú)論是3項(xiàng)常規(guī)指標(biāo)，還是5項(xiàng)例外條款，都凸顯了發(fā)明專(zhuān)利的作用，而且這些標(biāo)準(zhǔn)中，發(fā)明專(zhuān)利的標(biāo)準(zhǔn)是非常容易衡量的，尤其是例外條款5，擁有50項(xiàng)以上形成核心技術(shù)與主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的發(fā)明專(zhuān)利，即具有科創(chuàng)屬性。這給擁有發(fā)明專(zhuān)利數(shù)量多的企業(yè)吃了一顆定心丸。發(fā)明專(zhuān)利無(wú)疑成為了科創(chuàng)屬性的硬核標(biāo)準(zhǔn)